La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso 10 multas a Banorte y Santander en septiembre, sumando un total de 7 millones 33 mil 20 pesos, según la última actualización en el portal de sanciones del organismo supervisor.
En septiembre, Banorte recibió siete sanciones que totalizan 3 millones 40 mil 800 pesos, mientras que Santander acumuló tres multas por 3 millones 992 mil 220 pesos, todas las multas a Banorte fueron emitidas el 17 de septiembre de este año.
La primera, por 868 mil 800 pesos, se debió a la falta de aseguramiento de operaciones razonables en la prestación de asesoría de inversiones en 2020. La segunda, por la misma cantidad, fue por no aprobar modificaciones a la guía de servicios de inversión en el mercado de valores en 2020.
Cuatro multas, cada una de 260 mil 640 pesos, fueron por deficiencias de control interno en 2020, y la séptima, por la misma cifra, fue por no atender requerimientos de información dentro del plazo solicitado por la autoridad en el mismo año.
Todas las multas a Banorte son susceptibles de impugnación, pero hasta la fecha ninguna ha sido pagada ni se tiene conocimiento de una acción de defensa por parte del banco.
La @cnbvmx, como todos los días 15 de cada mes, publica las sanciones impuestas del mes anterior, a las entidades y personas sujetas a su supervisión.
En este caso corresponden al mes de septiembre.
Consúltalas en: https://t.co/74lKwI9eQ3 pic.twitter.com/qkDDC7EilL
— Jesús de la Fuente Rodríguez (@Jesusd_laFuente) October 15, 2024
EL CASO DE SANTANDER
Santander recibió tres sanciones: la primera, por 2 millones 606 mil 400 pesos, fue por incumplir con los requerimientos de capital en 2020. La segunda, por 253 mil 470 pesos, fue por deficiencias en la presentación y difusión de información financiera en 2019. La tercera, por 1 millón 132 mil 350 pesos, fue por incumplir con las obligaciones relativas a la administración integral de riesgos en 2019.
Al igual que Banorte, todas las sanciones a Santander son susceptibles de impugnación, pero hasta la fecha ninguna ha sido pagada ni se tiene conocimiento de una acción de defensa.
OTRAS EMPRESAS SANCIONADAS
El organismo regulador también emitió sanciones a otras empresas. Liverpool recibió dos multas que suman 5 millones 998 mil 800 pesos: la primera, por 2 millones 886 mil 600 pesos, fue por no atender requerimientos de información en 2022, y la segunda, por 3 millones 112 mil 200 pesos, por la misma acción en 2023.
La Comer fue multada con 2 millones 688 mil 600 pesos por omitir enviar el informe de tenencia accionaria en 2021. Ninguna de estas multas ha sido pagada.
Empresas ICA recibió una sanción de 3 millones 112 mil 200 pesos por omitir enviar el informe de tenencia accionaria en 2023, pero esta multa ya fue liquidada.
Altos Hornos de México fue sancionada con 2 millones 534 mil 700 pesos por omitir elaborar sus estados financieros consolidados en 2019, y esta multa aún no ha sido pagada.
